在澳大利亚监管机构爆炸大宗交易后,高盛将审查簿记

发布时间: 2020-04-05 11:22:35 来源:

拜伦·凯(Byron Kaye)和宝琳娜·杜兰(Paulina Duran)

路透社悉尼-高盛(N:GS)已同意审查其如何向澳大利亚投资者出售股票,此前该国的公司监管机构因未能通知市场其在大宗交易中兴趣下降而通知其当地分支机构而受到处罚。 2015年。

这是澳大利亚一个月内针对一家全球投资银行的第二次执法行动。6月初,该国的反托拉斯监管机构针对花旗集团(N:C)和德意志银行(DE:DBKGn)的另一起问题股票提起了“刑事卡特尔”指控。

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)表示,高盛澳大利亚公司未能告知投资者有关8.53亿澳元(合6.466亿澳元)的利息时,可能未遵守其法律义务以确保其“有效,诚实和公平”地运作。 HealthscopeLtd(AX:HSO)的股票交易减少。

这家健康运营商的股份由TPG Capital Management LP和凯雷投资集团(Carlyle GroupLP)(O:CG)拥有,后者是私募股权巨头,于2014年通过IPO出售了Healthscope。

ASIC代表和GS Australia负责人周一签署的一份法院文件显示:“随着大宗交易的发展,预期需求的水平……没有像预期的那样强劲。”

该文件补充说:“一些GS澳大利亚代表不知道需求没有像预期的那样继续实现。”该文件补充说,该银行有五个主要投资者准备购买5亿澳元的股票。

当需求显着软化时,这导致“对最低限度的待售股票固定需求产生误解”。

根据该文件,GS澳大利亚已同意通过对从事相关交易的员工进行政策,程序,培训和监督的内部审查来避免采取法律行动。它还同意支付500,000澳元的社区福利金。

高盛发言人对路透社表示:“我们承认ASIC的担忧,并已采取措施加强我们的控制和流程。”

Healthscope和Carlyle拒绝置评,而TPG发言人没有立即回应置评请求。

澳大利亚的金融部门正受到公众的广泛审查,因为由法官领导的公开询问宣扬了从柜台现金贿赂中引来的不良行为的指控,这些贿赂是为了将贷款转介董事会,欺骗董事会。

该反托拉斯监管机构针对花旗集团和德意志银行的几名高级雇员和前雇员的刑事卡特尔诉讼,因2015年出售澳大利亚和新西兰银行(AX:ANZ)25亿澳元的股份而陷入困境。该诉讼于10月首次开庭​​。

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