FINRA因违反反洗钱规则对Raymond James罚款1,700万美元

发布时间: 2020-01-18 11:22:54 来源:

(路透社)-监管机构周三表示,由于反洗钱行为普遍失败,华尔街行业资助的监管机构已对雷蒙德·詹姆斯金融公司(Raymond James Financial Inc)处以1,700万美元的罚款。

监管机构说,金融业监管局(FINRA)也暂停了该公司的前反洗钱合规官Linda Busby的职务,为期三个月,并对其罚款25,000美元。

FINRA发言人米歇尔·昂(Michelle Ong)说,罚款是有史以来针对反洗钱违规行为的最大监管机构。

FINRA说,雷蒙德·詹姆斯和布斯比都同意与FINRA达成和解协议,但不承认也不否认FINRA的指控。

FINRA表示,雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)防止洗钱的流程与2006-14年度的业务增长不符。相反,该公司依靠程序和系统的“拼凑而成”来检测可疑活动。

最终,该公司错过了流程中的某些“危险信号”,而未能调查其他危险信号。根据和解协议,其中包括向巴拿马银行账户转账25万美元(据称用于香蕉装运),此前该账户据称与金矿开采有关。

雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)发言人史蒂夫·霍利斯特(Steve Hollister)在一份声明中说,雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)美国反洗钱计划“已对公司的增长战略进行了重大的资源,流程和技术改进”。

Hollister说,该公司已经增加了其反洗钱人员,雇用了新的首席反洗钱官员,并且正在使用新的监视软件来检测可疑活动。霍利斯特说,雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)也已开始退出其美国第三方外国代理业务,不包括在欧洲和加拿大的业务。

FINRA在调查中发现,Raymond James未能对提供服务的外国金融机构进行强制性的尽职调查。

在公司工作了11年之后,巴斯比去年离开了雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)。根据监管文件,她目前没有从事证券业。无法立即联系Busby的律师发表评论。

监管机构周三表示,鉴于FINRA在2012年因反洗钱程序不当对FINRA进行了制裁,雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)的失败“尤其令人担忧”。

FINRA说,当时,雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)已同意审查其计划和程序,并证明它们是合理设计的,以实现合规性。

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